违规销售 自有资金接盘 券商资管接连吃罚单

2019-12-02 18:46:15 改字资讯 admin

非法出售自有资金

证券交易商被一个接一个罚款。

当前,证券资产管理行业正积极向积极管理转变,一些中小证券公司陷入了业务违规的泥沼。近年来,由于资产管理业务中产品支付刚性和非法销售等风控合规问题,一些证券公司相继受到监管罚款。

近日,四川省金融证券被四川省证券监督管理局责令整改合规管理和内部控制不健全、资产管理业务不规范、公司自有资金接受资产管理产品持有的资产行为不规范等问题。四川证监局表示,根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,公司被责令改正,增加内部合规检查次数。要求公司在10月15日前完成整改并提交整改报告。

此前,一些中小证券公司为了追求资产规模的快速增长,纷纷推出业务,放松了对委托资产的风险控制管理和投资决策。爱建证券最近还收到了浙江证监局关于行政监管措施的五封决定函。监管文件显示,在开展集合资产管理计划销售业务的过程中,爱建证券的两个销售部门犯下了一些违规行为,包括承诺投资者保本和保本。从事销售工作的合规管理人员;未严格执行投资者风险评估等。

浙江证监局表示,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条的规定,爱建证券奉命开展全面整改工作,梳理和完善资产管理计划等金融产品销售业务流程,有效提高合规管理水平,完善内部控制,严格规范员工执业行为,采取有效措施杜绝违法行为。

事实上,爱建证券在出售其资产管理计划时违反规定已经不是第一次了。今年6月,上海证监局发布了对爱建证券采取纠正措施的决定。经调查,爱建证券在开展业务时“在发送给客户的资产管理计划推广短信中宣传夸大,风险预警不足”。未能及时更新资产管理业务相关制度”反映出公司内部控制不完善,存在重大风险。

除中小证券公司外,一些主要证券公司也因非法销售资产管理产品而被责令改正。8月26日,江苏证监局发布通知称,经调查,华泰证券在出售“巨超资产——招商局新三板一期甲、乙专项资产管理计划”过程中使用了未注册的宣传材料。

监管部门对证券公司资产管理业务的处罚力度明显加大。对此,一家证券公司的资产经理指出,在新的资产管理法规框架下,证券公司应加快自身业务模式的改革,改变基于金融产品渠道收入和销售收入的运营模式,有效提高风险控制和合规意识。

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